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IV ETAPAS DEL DELPHI

1. Etapa Exploratoria

Consiste en:

a) Definición de objetivos: Antes de diseñar el ejercicio, es necesario definir claramente los objetivos que se persíguen con la realización de un determinado Delphi. El propósito general y los objetivos específicos por ítem.

En el caso específico de un "Delphi de proyecciones" es necesario precisar, qué es lo que se quiere proyectar, y cuáles son los objetivos de dicha proyección. A partir de estas definiciones se precisa la magnitud y el alcance del estudio.

b) Estudio del tema y búsqueda de información: Es preciso definir el objeto de estudio en cada ejercicio particular. Definido éste, se debe proceder a especificar detalladamente el tema que se quiere investigar.

Es necesario acotar la irtvesdgación hasta el punto de dejar claramente espechlcada las variables que presentan el mayor interés el grupo investigador.

En el estudio del tema, el uso de ciertas técnicas de análisis son especialmente útiles, tales como:

• Construcción de árboles de relevancia que permite establecer las relaciones funcionales entre la o las variables que se desean proyectar y las variables dependientes.

• Elaboración de matrices de impacto cruzado que permite identificar las interacciones entre las variables.

• Construcción de escenarios. Consiste en construir distintas realidades que podrán darse bajo ciertos supuestos de comportamiento de las variables en estudio.

Definido el tema de estudio, cada integrante del grupo monitor identhlcará las distintas fuentes de información disponibles para los períodos que.se han fijado previamente. Se confeccionan fichas con las referencias perdnentes, con lo cual se construye un banco de datos.La ventaja de esta forma de identificar la información es que facilita su posterior recolección.

c) Programación de Recursos Humanos y Materiales

Recursos Humanos: La programación de los recursos, tanto humanos como materiales, que son utilizados en un ejercicio Delphi, está generalmente a cargo del jefe administrativo del estudio (que fomia parte del grupo monitor).

Se debe realizar un programa lo más detallado posible de las horas hombres que serán utilizados a través de todo el ejercicio. Esto incluye programar tanto el nº totai'de horas con lo los períodos en que se distribuirán dichas horas, ya sea de los participantes del grupo monitor o de secretarios, ayudante, ,auxiliares, etc.

Como ejemplo vemos un estudio realizado en USA por Nancy Goidstein en 1970 (Linstone and Turoff, 1975). donde la programación de los recursos humanos fue la siguiente:

Recursos Materiales: Al igual como se programa el uso de los recursos humanos, es preciso programar la forma en que se utilizarán los recursos materi ales y financiercs con que se cuenta para un determinado ejercicio.

2. Grupo monitor

La primera etapa que debe realizarse en un estudio Delphi es la constitución del grupo encargado del estudio, que en la literatura se denomina grupo monitor.

a) Características del Grupo Monitor

• - La primera característica es que los componentes de este grupo conozcan la metodología Delphi en forma cabal. El desconocimiento del método en cualesquiera de sus aspectos puede conducir a errores, ya sea en el diseño, en la conducción o en la evaluación de resultados.

• -Es deseable que un cierto número de personas del grupo sean investigadores académicos-que tengan alguna relación con el tema que se quiere estudiar.

• -Las personas que integran el equipo monitor deben poseer una gran imaginación y creatividad. El estudio de temas acerca. del futuro exige desvincularse de antiguos patrones que impiden ver lo nuevo.

• -Número de Monitores. Para cada estudio Delphi en particular, es posible encontrar un número óptimo de integrantes de . este grupo monitor, que estará condicionado por los siguientes factores:

• -Complejidad de la información a obtener para la realización del estudio, en la etapa exploratoria.

• -Funciones a realizar éstas están condicionadas al método usado para el procesamiento de información.

Cuando se trata de temas muffidisciplinaflos es preciso incluir en el grupo especialistas de cada una de las disciplinas que abarca el tema. Esto hace que el número aumente en relación a temas específicos.

La eficiencia en la comunicación dentro del grupo. Dado que este grupo es el que debe realizar estudios y decisiones sobre el tema en investigación, es preciso cuidar que la coniunicación.que se establezca entre ellos sea expedita y beneficiosa. Un número excesivo de monitores podría entorpecer esta relación, en lugar de dinamizarla.

b) Composición del Gnipo Monitor. El grupo monitor debe estar formado por personas con capacidad de estudiar e investigar el tema en cuestión.

• Es deseable que se.establezcan especializaciones en las funciones a realizar por cada uno de los miembros del grupo.

• La etapa de tabulación requiere de agentes con conocimientos matemáticos, estadísticos y computación.

• Se debe contemplar la incorporación de personas para realizar labores administrativas, además de las específicas del estudio Delphi.

c) Funciones del Grupo Monitor. El grupo monitor debe ser el encargado de:

• Fijar los objetivos que se persiguen con el ejecicio Delphi.

• Reunir la información inicial para el estudio del tema que se trata.

• Fijar los criterios de selección de los panelistas; determinar su número y composición.

• Realizar el estudio del terna de acuerdo al objetivo del tema.

• Elaborar un programa lo más detallado posible del tiempo que se requeflrá para la realización del ejercicio, estimando la duración de cada una de las etapas.

• Diseño de los cuestionarios, lo que Implica un estudio detallado de la forma de presentar la información, largo del cuestionario, largo de las preguntas, tipo de preguntas, etc.

• Diseño de métodos de tabulacón y evaluación de la Información obtenida a través de los cuestionarios. Esto incluye la definición de los criterios con que se evaluará el grado de expertisidad de los panelistas, cómo que se medirá el consenso y cómo se corregirán los sesgos que presenten las respuestas de los panelistas.

• Distribución y recolección de cuestionarios.

d) Jefe de estudio. El funcionamiento eficiente y ordenado del grupo monitor requiere de la presencia de una persona encargada de:

• La coordinación del trabajo del equipo y del uso de los recursos con que se cuenta.

• Resguardo y distribución de recursos financieros.

• Supervisión del cumplimiento de los plazos fijados por el grupo en su conjunto.

• Establecer contacto con los panefistas en la forma previarrente determinada.

• Atender las consultas de los panelistas en caso de dudas que pueden surgir al reponder los cuestionarios.

Esta persona puede ser elegida de entre los integrantes del grupo monitor, por sus características personales de liderazgo, por su capacidad organizativa o conocimiento sobre el tema.

Se puede dar el caso que el jefe de estudios sea designado por alguna entidad patrocinadom del estudio o interesada en la ejecución de un estudio en particular. En tal caso es responsabilidad de éste buscar sus colaboradores para formar el grupo monitor.

3. Panel

El panel en un ejercicio Delphi lo constituyen individuos elegidos por el grupo monitor, con algún criterio de selección, los cuales se enunciarán más adelante. Este grupo proporciona la información que requiere el grupo monitor para su estudio, la que es obtenida a partir de un sistema de comunicación estructurado en base a cuestionarios, los cuales se elaboran en sucesivas vueltas e incluyen un sistema de retroalimentación.

Para efectuar la selección del panel que participará en un ejercicio Delphi, es preciso definir un Universo de participantes posibles. La definición del universo está íntimamente relacionada con el objetivo del ejercicio y con el tema en estudio.

Cuando se trata de un "Delphi de Política", es deseable incluir una muestra que contemple la inclusión de la más variada gama de sectores sociales, (organización sindical, vecinales, regionales, etc.) Interesados-,sectores con poder de decisión (representantes del gobierno), afectados directa o indirectamente, expertos sobre el tema (académicos, investigadores)'sectores de distintas corrientes ideológicas y de pensamiento (partidos políticos, personemos importantes con tribuna pública, etc.)

Para el caso de un "Delphi de Proyección", el universo de los potenciales participantes debe incluir a expertos o estudioso del tema en cuestión, interesados y/o afectados directos en el tema, que puedan proporcionar información al nivel requerido por el estudio.

a) Características de los Panetistas

Cualquiera sea el tipo de Delphi que se quiera realizar, los individuos que integren el panel deben poseer ciertas características personales como:

• ser estudiosos de algún tema, o al menos demostrar

• particular interés por el tema: y

• tener imaginación y creatividad, cualesquiera sean las funciones que realicen y el status social que tengan.

Existen ocasiones en que es recomendable la inclusión de individuos aftarnente influyentes, ya sea de las esferas de gobierno, de organizaciones sociales (estudiantes, comunuflas, políticas, religiosas, sindicales, etc.), organismos internacionales, prensa entre otros.

Tipos de Panelistas

Es posible clasificar a los panelístas en cinco tipos principales, a saber:

i) Expertos: Son aquellos que poseen un alto grado de conocimientos sobre el tema de estudio, ya sea por que se ha dedicado a la Investigación y estudios de aspectos relacionados con el tenia, o bien porque en su experiencia profesional, el tema ha constituido parte importante de su trabajo.

ii) Afectados: Son todos aquellos panelistas que están invoiucrados directa o indirectamente con el tema en estudio.

En el "Delphi de Política", los afectados son aquellos que se pueden beneficiar o perjudicar con el diseño de la política, producto de los resultados de un ejercicio Delphi.

i) Representantes de la instancia Decisionales: Son todos panelistas que en el ámbito de su acdvidad social y económica tienen capacidad de tomar decisiones e influir en el curso de acción de determinada variable.

ii) Facilitadores: Son aquellas personas que tienen una gran habilidad para organizar, clrificarcar y estimular, las ideas y el trabajo de grupo. Además ofrecen en muchos casos, puntos de vista generales attemativos sobre la sociedad y cultura.

iii) Colaboradores: Son aquellas personas que sí bien no lómian parte del panel como tal, reunen las características de los panelistas y pardcipan en el ejercicio contestando los cuestionarios a manera de prueba. Estos hacen sugerencias respecto a la calidad de la información contenida en los cuestionarios, la claridad de conceptos y supuestos que hay detrás de cada pregunta, claridad en la exposición de los ítems, largo del cuestionarlo, de las preguntas, y tiempo requerido para responder.

Criterios de Expertisidad.

Básicamente existen 3 criterios para definir la expertisidadde un panelista:

- Criterio de evaluación externo.

Son determinados por el grupo monitor y pueden estar basados en:

i) Experiencia: Se refiere al tiempo que el panefista ha dedicado al tema ya sea como investigador, como docente, o en funciones públicas o privadas que tengan relación con el tema.

ii) Exactitud en otras proyecciones.

iii) Publicaciones: Es posible determinar el grado de expertisidad de acuerdo al número e importancia de trabajos publicados en relación al tema investigado.

iv) Participación en Seminarios y Encuentros a nivel nacional internacional que tengan relación con sujeto del estudio Delphi.

v) Juicio de otros papelistas: Consiste en la evaluación que hace cada panelista de cada uno de los demás integrantes del panel.

Uno de los problemas que representa este último criterio es que no se conserva el anonimato de los participantes en el panel. El otro problema es que no se puede asegurar que un panelista puede evaluar correctamente al resto (Brockhoff, 1975).

Autoevaluación

Los propios panelistas son los que evalúan su expertsidad en un tema. Klaus Brockhoff (1975), utiliza una escala ordinal de 1 a 5 en la cual los números más bajos indican menos grado de expertwdad, y los más altos un mayor nivel de expertisidad y conocimiento.

A partir de esta forma de medir expertbidad incrmdual, es posible obtener una medida de expertwdad del grupo mediante el cálculo de la mediana.

Otra forma de que los propios panelistas evaluen su grado de experdsidad, es preguntarles directamente si se consideran muy expertos o poco expertos en el tema en cuestión.

El problema de este criterio es que el concepto de expertisidad es ambiguo o subjetivo. Dalkey Brown y Cochmn testearon la hipótesis de que el desempeño del grupo está directamente relacionado con el nivel de expertisidad de los panefistas, calificado en forma de auto-evaluación. Esta hipótesis fue corroborada en base a preguntas tipo almanaque, razón por la cual los resultados deben ser considerados con ciertas reservas.

c) Composición del Panel

Los criterios de selección de Panel en un estudio Delphi, estarán en función del estudio particular de que se trate. Así la participación relativa de los tipos de panelistas variará con cada estudio. No obstante al no haber reglas generales para determinar la composición del panel, se pueden anticipar ciertos criterios básicos.

Delphi de Políticas (Schecle, 1975), el criterio de selección de panelistas varía según si:

i) Las opciones e intereses están claros, pero no los cursos de acción.

ii) Cuando las opciones no están claros, pero si quienes deben actuar.

En el primer caso, los panelistas deben ser preponderantemente los afectados, junto a expertos. Mientras que en el segundo, la mayoría debería ser expertos.

Delphi de Proyecciones

En un Delphi de proyecciones se debe incluir rnayoritariamente expertos, tratando de abarcar los distintos sectores que están ligados directamente al tema. La expertisidad en este caso no se limita a los conocimienos teóricos, o a la experiencia docente o académica sino que, será preciso incluir individuos que por su experiencia profesional puedan aportar, además de sus conocimientos teóricos, un bagaje práctico que será de gran utilidad en las proyecciones.

d) Núrnero de Panelistas

El número óptimo de panelistas depende de los siguientes factores:

Tema: Cuando la técnica Délphi se utiliza en estudios de temas interdisciplinaflos, es necesario tener un panel con un número mayor de participantes que en el caso de un tema que abarque una sola disciplina. Esto, debido a que las disciplinas deben estar representadas, en cada uno de los criterios con que se escogen los panelistas. En el caso de temas muy especializados el número de panelistas se ve limitado por la disponibilidad de expertos en dicho tema.

Objetivos del Estudio: El número de panelistas varía, dependiendo del uso que se le quiera dar a los resultados del ejercicio Delphi. en términos de su difusión y de la influencia de dichos resultados puedan tener en la toma de decisiones.

Recursos con que se cuenta: La limitación de recursos, tanto humanos como financieros determinan en algún grado el número de panelistas. Otra restricción al número de panelistas es la disponibilidad de recursos financieros para ofrecer incentivos económicos por la participación de expertos.

e) Estudios de Sesgos del Panel

Como se ha señalado anteriormente, el método Delphi se basa en juicios subjetivos individuales para elaborar un juicio colectivo, sobre el que se apoya el grupo monitor para producir los resultados del estudio. En este juicio colectivo se reflejan los sesgos individuales de los panelistas.

Para que el juicio colectivo sea de utilidad al ejercicio, éste debe ser lo menos distorsionado posible, por lo que se hace necesario corregir dichas distorsiones o sesgos.

A continuación, se señalan los sesgos que ocurre más comúnmente.

• Sesgo Pesimista - Optimista: Frecuentemente los panelistas tienden a ser pesimistas en el largo plazo y optimistas en el corto plazo. Para el caso de proyecciones, esto significa que, tienden a hacer estimaciones de largo plazo en una fecha' más remota que la real, y viceversa, las estimaciones para el corto plazo, se hacen para fechas anteriores a las que realmente ocurren los eventos.

Este sesgo se ve incrementado por las características personales de algunos individuos, pues hay personas inherentemente optimistas o pesimistas.

Las razones del pesimisnm exacervado en el largo plazo, obedecen a que las personas están demasiado atadas a las experiencias pasadas, de modo que cuando proyectan, lo que hacen es superponer nuevos elementos (datos) a una estructura tradicional. Con esta forma de encarar los problemas del futuro, no se logra visualizar un enfoque nuevo para el logro de soluciones.

Linstone y Turoff (1975). señalan que el optimismo excesivo para las proyecciones de corto plazo, se debe fundamentalmente a que los paneiistas tienden a ignorar las interrelaciones de las partes o subsistemas que conforman el todo o sistema. Piensan a menudo que la solución obtenida para cada una de las partes aseguran la solución del todo.

• Sesgo Dogmático: El dogmatismo se caracteriza por la resistencia al cambio. Sin embargo, se ha observado (Mulfawe, et al, 1975) que los individuos más dogmáticos presentan un mayor número de cambios en sus respuestas entre una vuelta y otra que aquellos considerados menos dogmáticos. Además, grupos altamente dogmáticos están menos dispuestos a variar sus respuestas en las que se consideran menos expertos, pero en presencia de alguna 'autoridad' tal como la mediana grupal, grupos altamente dogmáticos exibirán más cambios que grupos menos dogmáticos.

• Sesgo Polítco: Los integrantes del panel que en un ejercicio Delphi representan al sector público, tienden generalmente a expresar opiniones, que muchas veces por lealtad polítca, no revelan la verdadera situación en reición a un determinado tema. En otros casos ocultan información comercial o que en el momento de responder el cuestionario no puede ser divulgada públicamente.

Es importante identificar cada uno de los sesgos señalados, ya que en la medida que los monitores estén conscientes de la existencia de ellos, podrán realizar los ajustes perdnentes en la evaluación de los cuestionarios, de tal modo que la información así'procesada pueda ser de utilidad a los fines que se persiguen.

f) Estímulo del Panel

Incentivar a los panelistas a participar en un ejercicio Delphi es algo difícil, obtener respuesta de calidad y mantener el interés a través de todo el ejercicio es aún más difícil.

Estímulo a la participación: Puede ocurrir en otras oportunidades que nos interesa la participación de expertos que se muestran reticentes a participar por el tiempo que les demandará y porque esto significará apartarlos de su trabajo habitual. En estos casos sería conveniente remunerar su participación en el panel.

Cuando se trata de estimular la participación de investigadores reticentes a integrar un panel Delphi, se recomienda cuidar que los resultados sean publicados en revistas y publicaciones especializadas en el tema, de modo que el auditorium que tendrá el resultado del ejercicio motive su participación.

Como mantener el interés durante el ejercicio: Para asegurar la participación, es preciso cuidar el estilo, presentación y calidad del material que se entrega a los panelistas en las sucesivas vueltas.

Se recomienda el uso de colores en el diseño del cuestionario, sobre todo cuando se emplean diagramas y gráficos, de modo de hacerlo más atractivo.

Hay que cuidar que el lenguaje no sea monotomo extremadarmnte formal. A veces es conveniente recurrir a un lenguaje emotivo usando extractos de conversaciones amenas que tpifiquen un problema.

Otra técnica que se recomienda como una forma de mantener el interés, el uso de casettes y entrevistas.

Hay que tener siempre presente, que la forma en que se entrega el material refleja el valor que los monitores le asignan al ejercicio.

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